VW-Abgasskandal bietet Basis für weitreichende Untersuchungen

Laut Medienberichten der letzten Tage, legt Volkswagen eine Summe von 6,5 Milliarden Euro zurück, um die Kosten manipulierter Abgastests in den USA zu decken. Zudem drohen dem Unternehmen Strafen in Höhe von bis zu 18 Milliarden Dollar. Die gesamte Automobilindustrie steht unter hohem Druck . Weltweit haben Regulierungsbehörden bereits über 100 Untersuchungen bei Fahrzeugherstellern und/oder Automobilzulieferern eingeleitet.

Doch ein Autokauf ist Vertrauenssache. Daher fordern viele Sprecher weitere Untersuchungen– mit Konsequenzen für unterschiedliche Akteure. Betroffen werden davon nicht nur die   Fahrzeughersteller selbst sein, sondern auch Zulieferer und Drittfirmen. Es gilt als wahrscheinlich, dass auch weitere Unternehmen der Branche in den Fokus der Untersuchungsbehörden geraten könnten.

Was passiert bei einer Untersuchung?

Regulierungsbehörden werden in den Unternehmen nach Hinweisen auf Fehlverhalten suchen. In den meisten Fällen wird es sich um Hinweise in elektronischer und papierbasierter Form handeln. Ein Dawn Raid ist oft der erste Schritt vieler Untersuchungen, bei welchem Behördenmitarbeiter elektronische Geräte wie Laptops, Computer und Mobiltelefone sicherstellen und Kopien von Daten erstellen, die sich auf Servern und in der Cloud befinden. Möglicherweise werden auch Papierdokumente beschlagnahmt. Im Rahmen der Ermittlung werden die Beweise dann von der zuständigen Regulierungsbehörde überprüft.

Seien Sie vorbereitet.

Unternehmen, die in der Automobilindustrie tätig sind, sollten jetzt ihre Risiken im Zusammenhang mit dem Geschehen im Volkswagen-Skandal ausloten (z. B. im Hinblick auf Methoden zur Messung des Kraftstoffverbrauchs). Außerdem sollten Unternehmen eine allgemeine Risikoanalyse vornehmen. Möglicherweise beginnen Regulierungsbehörden mit der Untersuchung eines bestimmten Problems (in unserem Beispiel der Fälschung von Emissionsberichten), suchen dann jedoch nach weiteren Formen von Fehlverhalten im Unternehmen. Ermittlungen zu einem Produkt oder Thema können Beweise für andere Auffälligkeiten an den Tag bringen, die geprüft und ggf. gemeldet werden müssen.

Unternehmen, bei denen auch nur ein geringes Risiko für Fehlverhalten vorliegt, empfehlen wir, lieber früher als später Vorsichtsmaßnahmen zu ergreifen. Wie bereits erwähnt, greifen Regulierungsbehörden gerne auf Dawn Raids zurück. Außerdem können sie eine Übermittlung riesiger Datenmengen in kürzester Zeit anfordern, was ohne sachkundige Unterstützung durch einen Ediscovery-Anbieter nur schwer möglich ist.

Wie können Ediscovery-Experten helfen?

Egal ob ein Unternehmen proaktiv eine interne Untersuchung durchführen möchte oder Ermittlungen einer Regulierungsbehörde unterstützen muss, bieten die Dienstleistungen eines Ediscovery-Anbieters folgende Vorteile:

1.    Ermittlung der möglichen Auswirkungen für das Unternehmen

Die Berater von Kroll Ontrack sind Experten helfen bei Ermittlungen durch Regulierungsbehörden. Mithilfe hochmoderner Tools wie Predictive Codierung können sie E-Mails, Instant Messaging und Dutzende anderer Arten von Bürodokumenten analysieren. Auf diese Weise lassen sich „heiße Dokumente“ oder Custodians, die verdächtiges Verhalten an den Tag legen, leicht erkennen – und das Unternehmen kann unmittelbar Maßnahmen ergreifen.

2.    Ermittlung von Unregelmäßigkeiten

Nicht jedes Fehlverhalten wird aus Kommunikationsdaten wie E-Mails ersichtlich. Mit unseren Kroll Ontrack Data Analytics Diensten setzen unsere Experten Analysetools zur Untersuchung von Finanz-, Betriebs- und Transaktionsdaten ein, um Unregelmäßigkeiten zu erkennen, die sich ansonsten hinter „Big Data“ versteckt hätten.

3.    Sammlung und Aufbewahrung wichtiger Beweismittel

Beweismittel sind wertvoll. Eine unsachgemäße Behandlung kann dazu führen, dass Beweismittel vor Gericht nicht zugelassen werden (zum Beispiel wenn Originalmetadaten bei der Erfassung verändert wurden). Die Kroll Ontrack Experten für Computer Forensik erfassen auf forensisch einwandfreie Weise elektronische Indizien, um sicherzustellen, dass alle gesammelten Daten als Grundlage für eine Untersuchung dienen können.

Wir verfügen über Rechenzentren in der ganzen Welt sowie mobile Lösungen, sodass sich Beweismittel sicher und unter Beachtung von Datenschutzrichtlinien speichern lassen – unabhängig davon, wo sich die Daten befinden.

4.    Präsentation von Projektplänen für den Vorstand, Regulierungsbehörden und relevante Dritte

Die Beratung ist ein zentraler Bestandteil des Service von Kroll Ontrack. Unsere Experten können dem Vorstand Empfehlungen und Strategien zukommen lassen. Außerdem können wir bei Bedarf mit Regulierungsbehörden zusammenarbeiten und in vielen Fällen eine Fristverlängerung oder einen vorteilhafteren Ermittlungsumfang aushandeln.

5.    Bereitstellung qualifizierter Anwälte und/oder Anwaltsassistenten für First-Level Relevanzprüfungen

Angesichts knapper Terminvorgaben und der Tatsache, dass oftmals technisches Expertenwissen benötigt wird, fällt es Kanzleien manchmal schwer ein Team mit Dokumentenprüfern zusammenzustellen. Kroll Ontrack verfügt über einen Pool an hochqualifizierten, mehrsprachigen Anwälten für Dokumentenüberprüfungen, die Erfahrungen mit allen Branchen haben und sich auch kurzfristig einsetzen lassen.